梁平国资发〔2023〕16号

重庆市梁平区国有资产监督管理委员会

关于印发《区属国有企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》的通知

各区属国有企业：

现将《区属国有企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》印发你们，请认真遵照执行。

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                                         2023年6月13日

    （因情势变化公开） 

区属国有企业“合规体系建设强化年”专项行动方案

为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，按照市国资委“合规体系建设强化年”工作安排，参照《市属国有重点企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》，现制定我区合规体系建设行动方案。

一、行动要求和目标

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕全面建设社会主义现代化新重庆奋斗目标，紧扣服务保障“着力增强企业核心竞争力，推动国企做强做优做大”工作要求，聚焦体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节，创新工作机制，细化工作举措，加大工作力度，建立合规管理体系，完善合规管理制度，力争通过一年时间，推动区属国有企业在合规体系建设重点领域、关键环节取得突破性进展，促进提升整体依法合规经营管理水平。

二、行动任务

（一）构建合规管理制度体系。合规管理制度体系是合规体系建设的根基，重点是构建以章程为统领的分类分级、有效衔接的合规管理制度体系。企业要对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。要聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。

（二）落实合规管理责任。合规管理责任是合规体系建设的关键抓手，重点是明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程。企业要组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单（以下简称“三张清单”）。要开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。

（三）完善合规管理运行机制。合规管理运行机制是合规体系建设的关键环节，重点是将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序。企业要建立完善规章制度、经济合同、重要决策（以下简称“三项重点工作”）合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。要结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

（四）夯实合规管理组织基础。合规管理组织是合规体系的关键保障，重点是发挥合规委员会（或法治建设领导机构）统筹协调作用，督促保障法律顾问履职到位。合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。要明确法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入法律顾问履职评价考核。要建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

（五）加快打造合规文化。合规文化是合规体系建设的重要方面，重点是树理念、强机制，形成全员合规价值观。要将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。要开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。要组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。要将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册、开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

三、行动安排

（一）启动部署阶段（2023年1-6月）。区国资委对照《关于加强市属国有重点企业合规管理体系建设的指导意见》（渝国资发〔2022〕6号）制定行动方案，安排布置“合规体系建设强化年”相关工作。企业对照强化年行动任务表（详见附件1），结合行业特点和实际，深入分析现状及问题，研究制定“合规体系建设强化年”实施方案（模板详见附件2），细化具体工作举措，明确责任主体、进度安排等。集团统筹汇总后，于2023年6月30日（星期五）前报送区国资委。

（二）推进落实阶段（2023年7-12月）。企业要按照实施方案，把握工作节奏，分步骤、分领域推动行动任务落地落实，确保工作成效，集团每月20日前将工作进展情况通过发送至联系人邮箱。区国资委实行台账化管理，以调研、座谈、通报等方式，持续跟踪督导，定期通报工作进展情况。

（三）总结评价阶段（2024年1月）。企业全面系统梳理强化年工作，总结成效、分析问题，提出下一步工作思路，形成书面报告报送区国资委（具体要求及报送时间另行通知）。区国资委将全面总结工作成效，加强宣传，推广典型。

将强化年任务完成情况纳入党建工作考核内容，与企业经营业绩考核挂钩。对工作开展不力、进度缓慢的企业进行监管通报、监管提示。

四、行动保障

（一）强化“第一责任人”履职。企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把强化年行动任务纳入全局工作系统推进。要充分发挥以上率下表率作用，集团要率先完成强化年行动任务。

（二）加强协调配合。企业合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，财务、投资、人力等部门要强化协同，确保强化年行动任务落地落实。

（三）营造良好氛围。企业要加强舆论宣传引导，将落实强化年行动任务作为学习宣传贯彻党的二十大精神具体举措，一体推进合规体系建设与普法工作。在强化年中主动担当、业绩突出、表现优异的集体和个人按规定在评先评优时予以考虑。企业宣传报道情况表（详见附件3）与工作进展情况一并报送。

附件1          

“合规体系建设强化年”行动任务表

附件2

XX集团“合规体系建设强化年”实施方案

（模板）

一、任务目标（由企业对照强化年行动任务，结合实际提出可量化、可评比的目标）

二、工作专班（明确工作专班，责任落实到人）

三、当前的形势及存在的困难问题（由企业对照强化年行动任务，结合“合规管理建设年”工作成效及工作实际进行分析）

四、工作举措（针对强化年任务，结合现状和问题，细化量化举措，细化进度安排）

五、有关事项（典型案例打造、激励措施等其他事项）

附件：“合规体系建设强化年”实施方案台账

附件

XX集团“合规体系建设强化年”实施方案台账

附件3

XX集团“合规体系建设强化年”宣传报道情况表

注：1. 此表由集团填报，每月20日前发送至区国资委联系人邮箱。

2. 中央级媒体平台主要指人民日报、新华社、中央广播电视总台、光明日报、经济日报等；市级媒体平台主要指重庆日报、重庆广播电视集团（总台）、华龙网、重庆发布等；其他媒体平台主要指企业公众号、官网等。